股票上海电气？关于控股股东可交换债券的换股进展情况暨换股导致权益变动达到公司股份1%的公告

上海电气集团股份有限公司关于控股股东可交换债券的进展以及因债券交换达到公司股份的1％而引起的股本变动的公告

《中国证券报》 8月20日05:11

原标题：关于控股股东可转换债券的进展以及因债券交换达到公司股份的1％而引起的股本变动的公告

董事会和公司所有董事保证本公告的内容不包含任何虚假记录，误导性陈述或重大遗漏，并对本新闻稿的真实性，准确性和完整性承担个别和连带责任。

重要说明：

●该股本变动主要是由于公司控股股东（集团）总公司的债券持有人于2020年非公开发行了可交换公司债券（第一批）（以下简称“当前可交换债券”）。 ，导致控股股东持股比例被动下降的行为与收购要约无关。

●此次股权变更不会改变公司的控股股东和实际控制人。

●此次股权变更后，信息披露义务人和与之一致行动的义务人的比例将从5 9. 24％降低至5 8. 21％。

2020年8月19日收到公司控股股东上海电气（集团）总公司（以下简称“电力公司”）的股份有限公司（以下简称“公司”）。 “关于上海电气（集团）总公司关于发行债务股权变更通知书”。有关其权益变动的公告如下：

一、此股本变更的基本情况

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注意：1、该股权变动所涉及的股份均具有表决权，并且没有权利限制或有限制的转让，例如授权或有表决权的限制；

2、没有违反《证券法》，《上市公司收购管理办法》和其他有关规定以及公司业务规则和有关承诺的有关规定；

3、减持比例的计算：减持数量除以2020年7月31日收市后的上海电气总股本15,152,478,391股。

二、在股权变更前后，控股股东及其一致行动者拥有上市公司股权的股份

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注1：在本次股权变更之前，电气公司持有上海电气A股8,662,879,405股，占公司总股本的5 7. 17％，该股直接或通过其全资子公司上海电气持有集团香港有限公司持有上海电气H股313,642,000股，占公司总股本的2. 07％。电气公司总共持有上海电气5 9.的24％的股份，并且是该公司的控股股东。股权变更后，电气公司及其一致行动的人持有公司5 8. 21％的股份。该股本变更是由于当前的可交换债券进入交换期后交换了15,59 2. 8,800万股可交换债券股票上海电气，从而导致信息披露义务人和一致行动人士所持股份被动减少；

注2：本次股权变动后，电气公司及其一致行动人持有的公司股份均具有表决权，对委托人或受托人等表决权的转让没有任何限制或限制。受限制的投票权。

三、其他情况的解释

1、此次股本变更主要是由于可交换债券持有人在当前期间进行了股本转换，从而导致该股本变更持有人被动地减少了持股量，而不涉及要约要约；

2、本次股权变更符合《证券法》，《收购上市公司管理办法》（2020年修订）股票上海电气，《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关规定；

3、这种股权变动不会导致公司的控股股东和实际控制人发生变动；

4、在转换期间，可交换公司债券的持有人是否选择转换，股票的特定数量以及转换时间存在不确定性。建议投资者注意投资风险。公司将在本期继续关注可交换公司债券的交易，并根据有关法律法规及时履行信息披露义务。

这是一条公告。

上海电气集团有限公司

2020年8月19日