大连证券开户，违规操作客户证券账户，中信证券分支机构5名员工收监管警示函

近日，因违规操作客户证券账户，中信证券大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下发的警示函。

大连证监局日前发布公告cheng q，经查，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军等在中信证券大连分公司任职期间，庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，均存在违规操作客户证券账户的行为。

大连证监局表示，上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项的规定，并违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

最终，根据相关规定，大连证监局决定对孙东山、胡笑菡、贾明、姜军、庞晓等5名中信证券员工出具了警示函。

此外，年内经纪业务收到3张以上罚单的券商还包括华龙证券、财通证券、平安证券、中天国富证券、安信证券等。不过这些券商遭罚多，大部分还是受到个别员工违规行为的“拖累”，而致使其所在营业部或分公司及其相关负责人承担连带责任。